Strafrechtliche Compliance für Cannabis-Vereine und CBD-Unternehmen
Programme zur Straftatenprävention (Artikel 31 bis des spanischen Strafgesetzbuchs) für Cannabis Social Clubs, CBD- und Hanfläden und -Unternehmen, entwickelt von auf Cannabis spezialisierten Strafverteidigern.
Unsere strafrechtliche Compliance für Cannabis-Vereine und CBD-Unternehmen in Spanien hilft Ihnen, Straftaten vorzubeugen und dies im Fall von Ermittlungen auch nachweisen zu können. Das spanische Strafgesetzbuch erlaubt es, die juristische Person selbst, auch einen Verein, wegen Drogenhandelsdelikten zu verurteilen (Artikel 369 bis). Der Weg zur Straffreiheit oder Strafmilderung ist ein wirksames Präventionsmodell, das bereits vorher eingeführt wurde (Artikel 31 bis). Seit 14 Jahren verteidigen wir die Cannabisbranche: Wir wissen, wo Verfahren entstehen, und gestalten das Programm so, dass diese Risiken geschlossen werden.
Kurzüberblick
- Ein Cannabis-Verein ist eine juristische Person: Er kann als solcher ermittelt und verurteilt werden, zusätzlich zu seinen Vorstandsmitgliedern.
- Artikel 369 bis des Strafgesetzbuchs sieht für die juristische Person Geldstrafen bis zum Fünffachen des Drogenwerts und weitere Strafen vor, etwa die Aussetzung der Tätigkeit, die Schließung von Räumlichkeiten oder die Auflösung.
- Ein vor der Tat eingeführtes und wirksam umgesetztes Präventionsmodell kann von der Haftung befreien; wird es erst danach eingeführt, kann es die Strafe mildern.
- Wir erstellen es maßgeschneidert: Risikoanalyse, Protokolle für Mitglieder, Abgabe und Bestand, Produkt-Compliance für CBD, Schulung, Compliance-Beauftragter und interner Meldekanal.
Was wir tun
Was unser strafrechtliches Compliance-Programm umfasst
Strafrechtliche Risikoanalyse
Wir analysieren, wie Ihr Club oder Ihr Unternehmen tatsächlich arbeitet, und ermitteln die Tätigkeiten, bei denen eine Straftat begangen werden könnte: Drogenhandel, Geldwäsche, Delikte gegen die öffentliche Gesundheit, Steuer- oder Arbeitsdelikte.
Protokolle für Mitglieder, Abgabe und Bestand
Für Clubs: Aufnahme von Mitgliedern, Verbrauchsprognose, Erfassung jeder Abgabe, Kontrolle von Anbau und Bestand, Bargeldverwaltung und Protokoll für Kontrollen.
Produkt-Compliance für CBD
Für CBD- und Hanfunternehmen: Einstufung jedes Produkts, THC-Grenzwerte, Kennzeichnung, neuartige Lebensmittel, Kosmetik, Lieferanten und Analysezertifikate.
Schulung
Wir schulen den Vorstand, die Verantwortlichen für Abgabe oder Laden und das Personal, damit sie wissen, was sie tun dürfen, was nicht und wie sie bei einem Vorfall handeln.
Compliance-Beauftragter und interner Kanal
Wir helfen Ihnen, den Compliance-Beauftragten oder das Aufsichtsorgan zu benennen und einen internen Meldekanal einzurichten, der zu Ihrer Größe passt.
Regelmäßige Überprüfung
Wir überprüfen das Programm, wenn sich Gesetz, Tätigkeit oder Struktur ändern und wenn ein erheblicher Verstoß festgestellt wird, wie es das Strafgesetzbuch selbst verlangt.
Strafrechtliche Haftung von Cannabis-Vereinen und CBD-Unternehmen
Seit 2010 kennt das spanische Strafgesetzbuch die strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen. Nach Artikel 31 bis haftet eine Organisation für Straftaten, die ihre Organe oder Vertreter in ihrem Namen und zu ihrem Vorteil begehen, und auch für Straftaten ihrer Beschäftigten oder Mitarbeiter, wenn sie die gebotene Aufsicht über diese nicht ausgeübt hat. Ausgenommen sind nur öffentliche Verwaltungen und Einrichtungen (Artikel 31 quinquies). Ein gemeinnütziger Cannabis-Verein ist daher ebenfalls eine juristische Person in diesem Sinne, genau wie eine GmbH, die CBD verkauft.
Nicht jede Straftat begründet eine Haftung der juristischen Person, wohl aber diejenigen, die die Branche am meisten beschäftigen: Artikel 369 bis sieht sie für die Drogenhandelsdelikte der Artikel 368 und 369 vor. Die Strafen sind Geldstrafen, die nach Jahren oder nach dem Wert der Droge bemessen werden und bis zum Fünffachen dieses Werts reichen können. Zusätzlich kann das Gericht die Auflösung, die Aussetzung der Tätigkeit, die Schließung von Räumlichkeiten oder das Verbot bestimmter Tätigkeiten anordnen. Der spanische Oberste Gerichtshof hat mit dem Urteil 154/2016 vom 29. Februar erstmals Unternehmen in einem Drogenhandelsfall verurteilt und betont seither die Bedeutung einer Compliance-Kultur innerhalb der Organisation.
Was das Gesetz von einem Präventionsmodell verlangt
Artikel 31 bis Absatz 5 legt die Mindestanforderungen an ein Organisations- und Managementmodell fest. Ein gültiges Compliance-Programm muss:
- die Tätigkeiten ermitteln, bei denen die zu verhindernden Straftaten begangen werden können;
- Protokolle oder Verfahren dazu festlegen, wie Entscheidungen getroffen und umgesetzt werden;
- über Modelle zur Verwaltung der finanziellen Mittel verfügen, die geeignet sind, Straftaten zu verhindern;
- die Pflicht auferlegen, Risiken und Verstöße dem Organ zu melden, das das Modell überwacht;
- ein Disziplinarsystem einführen, das Verstöße gegen die Maßnahmen sanktioniert;
- regelmäßig überprüft und angepasst werden, wenn erhebliche Verstöße auftreten oder sich Organisation oder Tätigkeit ändern.
Die spanische Generalstaatsanwaltschaft erläutert in ihrem Rundschreiben 1/2016, wie sie diese Modelle bewertet: Entscheidend ist, dass das Programm tatsächlich angewendet wird und nicht nur auf dem Papier existiert.
Prävention strafrechtlicher Risiken in einem Cannabis-Club
In einem Cannabis-Verein hat die strafrechtliche Compliance eine ganz konkrete Aufgabe: dafür zu sorgen, dass der Club innerhalb der vom Obersten Gerichtshof festgelegten Kriterien des gemeinsamen Konsums arbeitet und dies mit Dokumenten nachweisen kann. Ein Compliance-Programm macht eine rechtswidrige Tätigkeit nicht rechtmäßig, aber es ordnet den Alltag und dokumentiert jede Entscheidung. Diese Protokolle erstellen wir üblicherweise:
- Aufnahme von Mitgliedern: schriftliche Kriterien (Volljährigkeit, bereits bestehender Konsum, Zugang ohne Anwerbung oder Werbung) und dokumentierte Prüfung.
- Verbrauchsprognose und Abgabe: vorgesehene Mengen pro Mitglied, Erfassung jeder Abgabe, Konsum in den Räumlichkeiten und Maßnahmen bei auffälligen Abgaben.
- Anbau und Bestand: Rückverfolgbarkeit von der Pflanze bis zur Abgabe, regelmäßige Inventuren und Umgang mit Überschüssen und Schwund.
- Geld: Beiträge, Einlagen und Zahlungen mit Belegen, Bargeldgrenzen und eine Buchführung, die das Fehlen von Gewinnerzielung widerspiegelt.
- Kontrollen und Durchsuchungen: was zu tun ist, wenn die Polizei oder ein Inspektor kommt, wen man anruft und welche Unterlagen man übergibt.
- Disziplinarordnung: interne Sanktionen bis zum Ausschluss für Mitglieder, die Cannabis weiterverkaufen oder aus dem Club mitnehmen.
Diese Arbeit ergänzt unseren Service als Anwälte für Cannabis-Vereine und die monatliche Rechtsberatung für Cannabis-Vereine, mit der das Programm aktuell bleibt.
Compliance für CBD- und Hanfunternehmen
In einem CBD-Laden, bei einer Marke oder einem Großhändler entsteht das größte strafrechtliche Risiko, wenn ein Produkt als Betäubungsmittel oder kontrollierte Substanz eingestuft wird. Deshalb verbindet die Compliance für CBD-Unternehmen die Straftatenprävention mit der Produkt-Compliance:
- THC-Grenzwerte: Die 0,3 % beziehen sich auf den Anbau zertifizierter Hanfsorten; Lebensmittel aus Hanfsamen haben eigene Grenzwerte in der Verordnung (EU) 2023/915, und Blüten sind das Produkt mit dem höchsten Risiko.
- Neuartige Lebensmittel: CBD zum Verzehr ist in der EU weiterhin nicht als neuartiges Lebensmittel zugelassen (Verordnung (EU) 2015/2283).
- Kosmetik: Notifizierung im CPNP-Portal, verantwortliche Person, Sicherheitsbericht und CBD aus einer zulässigen Quelle (Verordnung (EG) 1223/2009).
- Kennzeichnung und Werbung: Etiketten auf Spanisch, angepasst an die Produktkategorie und ohne gesundheitsbezogene Angaben.
- Verbotene Substanzen: Kontrolle von Rezepturen und Lieferanten, damit Sie kein HHC und keine anderen durch die Verordnung SND/380/2025 kontrollierten Cannabinoide verkaufen.
- Lieferanten: Verträge und chargenbezogene Analysezertifikate eines akkreditierten Labors.
Den vollständigen Überblick über die Regeln für die Branche finden Sie in unserem Leitfaden zur Rechtskonformität bei Cannabis und CBD. Wenn Sie gerade erst anfangen, lesen Sie auch, wie Sie einen CBD-Shop in Spanien eröffnen.
Interner Meldekanal: Ist er Pflicht?
Das spanische Gesetz 2/2023 zum Schutz von Hinweisgebern verpflichtet private Organisationen mit 50 oder mehr Beschäftigten sowie bestimmte Organisationen aus regulierten Sektoren unabhängig von ihrer Größe zu einem internen Informationssystem. Die meisten Clubs und CBD-Läden liegen unter dieser Schwelle, sodass das Gesetz sie nicht verpflichtet; sie können einen Kanal aber freiwillig einrichten, sofern er die gesetzlichen Anforderungen erfüllt. Dennoch verlangt Artikel 31 bis, dass das Präventionsmodell eine Pflicht zur Meldung von Risiken und Verstößen vorsieht. Ein einfacher, vertraulicher Kanal ist daher für jede Organisation empfehlenswert, die ein solides Programm möchte. Ist Ihr Unternehmen verpflichtet, helfen wir Ihnen bei der Benennung des Systemverantwortlichen und bei der Einhaltung der gesetzlichen Fristen und Garantien.
Wie Compliance bei Ermittlungen hilft
Wird ein Strafverfahren eröffnet, ist ein vor den Taten eingeführtes und wirksam angewendetes Programm die Grundlage, um die Haftungsbefreiung der juristischen Person zu beantragen (Artikel 31 bis Absätze 2 und 4). Wird es danach, aber vor der Hauptverhandlung eingeführt, kann es strafmildernd wirken (Artikel 31 quater). Außerdem sind die Aufzeichnungen über Mitglieder, Abgabe, Bestand und Produkte der Urkundenbeweis, den die Verteidigung braucht, um zu zeigen, wie die Organisation tatsächlich gearbeitet hat. Bei Ermittlungen stimmen wir das Programm mit unserer Strafverteidigung in Cannabis-Fällen ab.
So arbeiten wir
- Bestandsaufnahme: Gespräche mit Vorstand oder Geschäftsführung und Prüfung von Satzung, Aufzeichnungen, Verträgen und Sortiment.
- Risikoanalyse: Bericht mit den festgestellten Risiken und den Prioritäten.
- Protokolle und Verhaltenskodex: zugeschnitten auf Ihre tatsächliche Arbeitsweise, keine allgemeinen Vorlagen.
- Umsetzung und Schulung: Sitzungen mit Führungskräften und Personal, mit Teilnahmenachweis.
- Aufsicht und Kanal: Benennung des Compliance-Beauftragten und Inbetriebnahme des internen Kanals.
- Überprüfung: regelmäßige Aktualisierung und Anpassung bei Gesetzes- oder Tätigkeitsänderungen.
Seit 14 Jahren arbeiten wir mit Cannabis-Vereinen und Unternehmen der Branche. Wir beraten Sie auf Spanisch, Englisch, Deutsch, Italienisch, Französisch, Niederländisch und Portugiesisch, reisen an jeden Ort in Spanien und arbeiten auch per Videoanruf.
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Häufig gestellte Fragen zur strafrechtlichen Compliance bei Cannabis
Kann ein Cannabis-Verein strafrechtlich haften?
Ja. Er ist eine juristische Person, und Artikel 369 bis des spanischen Strafgesetzbuchs sieht Strafen für juristische Personen wegen Drogenhandels vor, zusätzlich zur Haftung der beteiligten Vorstandsmitglieder.
Ist ein strafrechtliches Compliance-Programm Pflicht?
Das Strafgesetzbuch schreibt es nicht allgemein vor, aber es ist der Weg, damit die Organisation von der Haftung befreit wird oder ihre Strafe gemildert wird. Der interne Kanal nach dem Gesetz 2/2023 ist ab 50 Beschäftigten Pflicht.
Was ist der Unterschied zwischen strafrechtlicher Compliance und Produkt-Compliance?
Die strafrechtliche Compliance verhindert Straftaten der Organisation; die Produkt-Compliance stellt sicher, dass jeder CBD-Artikel die Vorschriften für Lebensmittel, Kosmetik oder Hanf erfüllt. Ein CBD-Unternehmen sollte beides gleichzeitig angehen.
Garantiert Compliance, dass der Club nicht geschlossen wird?
Nein. Kein Programm garantiert ein Ergebnis oder legalisiert eine Tätigkeit, die über den gemeinsamen Konsum hinausgeht. Es verringert das Risiko und liefert den Urkundenbeweis, dass die Organisation unter Kontrolle arbeitete.
Wie oft muss das Programm überprüft werden?
Regelmäßig und immer dann, wenn ein erheblicher Verstoß festgestellt wird oder sich Organisation, Kontrolle oder Tätigkeit ändern, wie es Artikel 31 bis Absatz 5 des Strafgesetzbuchs verlangt.